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申博备用网:关键环节的问题仍然比较突出

时间:2022/8/13 17:11:42   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:虽然内幕交易案件数量有所下降,但值得注意的是,关键环节的问题仍然比较突出。从2021年内幕交易数据来看,涉及并购、新股发行、控制权变更等重大资本运作信息的内幕交易案件占64%;约60%,发病比例仍较高。笔者认为,未来对内幕交易的防控可以从两个方面入手。一方面,关注“临界少数”,不断增强“临界少数”的合规意识。“关键少数...

虽然内幕交易案件数量有所下降,但值得注意的是,关键环节的问题仍然比较突出。从2021年内幕交易数据来看,涉及并购、新股发行、控制权变更等重大资本运作信息的内幕交易案件占64%;约60%,发病比例仍较高。笔者认为,未来对内幕交易的防控可以从两个方面入手。
一方面,关注“临界少数”,不断增强“临界少数”的合规意识。“关键少数”是指公司关键岗位、关键环节的内幕信息的第一知者。因此,防范内幕交易,首先要密切关注大股东、实际控制人、董事、监事、高管等“关键少数”。做好内部信息防控工作。申博备用网


2021年2月,证监会发布《上市公司内幕信息知情人登记管理制度规定》,进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和举报工作,增强上市公司及关联方防范和控制内幕交易的意识。为防范和打击内幕交易提供制度保障另一方面,继续加大对内幕交易的打击和惩罚力度,增强法律的震慑作用。为了控制混乱,我们必须使用重代码。为了打击内幕交易,必须从法律层面加大处罚力度,以震慑违反者。
目前,新《证券法》将内幕交易的处罚标准由原来的“一人五罚”提高到“一人十罚”,并扩大了内部人及内幕信息事项的范围,强化了内幕交易法律责任。《刑法修正案(十一)》还进一步加强了对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究,加大了对资本市场犯罪行为的处罚力度。


严厉的惩罚和严厉的法律是对内幕交易者最有力的威慑,坚持严厉快速打击、绝不姑息执法的执法态度也会让内幕交易者隐形。目前,在扎实推进登记制度改革的过程中,必须采用严厉的处罚措施,确保登记制度改革的顺利实施。因此,对内幕交易等违法违规行为的打击力度可以越来越大。执法形势为登记制度改革保驾护航。



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